第三批打新黑名单出炉 其中涉及机构账户21个

中国证券业协会(下称中证协)日前在官网上发布了第三批139个打新黑名单,其中涉及个人投资者账户118个,机构账户21个。

新股打新
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中证协称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对在主板中小板创业板2019年7月至8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。

《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条规定网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺的;协会规定的其他情形。